阜兴系涉集资诈骗事实查明超365亿资金遭

金融虎讯1月9日综合消息，证监会针对上海意隆、上海郁泰、上海西尚投资管理有限公司（以下简称上海西尚）、易财行财富资产管理有限公司（以下简称易财行）等违反私募投资基金法律法规案进行立案调查、审理终结。近日，证监会发布对阜兴集团朱一栋、赵卓权、余亮等7名责任人员市场禁入决定书显示，阜兴系涉嫌集资诈骗事实查明，超亿资金未按约定用途使用。经查明，朱一栋、赵卓权实际掌握上海意隆、上海郁泰、上海西尚、易财行等四家私募机构的控制权。上海意隆为其他私募投资基金管理人，年9月18日于中国证券投资基金业协会（以下简称证券投资基金业协会）备案；上海郁泰为私募股权、创业投资基金管理人，年1月7日于证券投资基金业协会备案；上海西尚为私募股权、创业投资基金管理人，年11月4日于证券投资基金业协会备案；易财行为私募证券投资基金管理人，年7月16日于证券投资基金业协会备案。朱一栋、赵卓权通过阜兴集团及其全资子公司上海源岑投资有限公司等持有或委托赵某、唐某等具有亲属、朋友、老乡关系的人员或公司员工代持股份的方式，实际持有上海意隆、上海郁泰、上海西尚、易财行（以下称阜兴系私募机构或四家私募机构）的股权。朱一栋、赵卓权委任王某忠、朱某帅、季某、赵某等具有亲属、朋友、老乡关系的人员或公司员工担任四家私募机构法定代表人。朱一栋、赵卓权负责阜兴集团及阜兴系私募机构重要事项的决策，阜兴系私募机构的经营、资金调拨和使用以及财务管理均由阜兴集团集中、统一管理，相关指令由朱一栋、赵卓权直接下达。阜兴系私募机构的核心人员均由朱一栋、赵卓权直接任免，向朱一栋、赵卓权汇报。朱一栋、赵卓权通过阜兴集团实际控制阜兴系私募机构从事私募基金管理业务。阜兴系私募机构在阜兴集团统一管理、协调下实行一体化运营，在产品的募集、投资、管理、退出四个阶段各有分工，相互协作，共同完成产品的全链条管理。朱一栋和赵卓权总揽全局，寻找项目或提出融资需求，向下传达产品发行的需求和计划、商定产品销售政策等，指示阜兴集团资金部统一把产品募集所得资金归集至资金池进行集中调拨。上海郁泰主要负责募集环节中的产品设计、备案、投后管理和兑付清算等业务，具体包括：根据阜兴集团的融资需求和产品发行安排的要求，完成基金产品的设计、备案、制作基金合同和推介资料等工作；将上海意隆反馈的已签约的基金合同、投资者转款凭证、投资者个人信息等产品签约信息上报给阜兴集团资金部，作为其未来产品本息兑付的依据；负责与银行接洽，对募集资金在资金募集账户、产品托管账户、融资方账户之间的相互划转进行管理；负责产品的信息披露工作。朱一栋直接主管上海郁泰，负责相关产品发行的最终审核；时任总经理吴某丽全面负责上海郁泰日常运作，并向朱一栋和赵卓权汇报工作；王源年4月至年11月历任副总经理、总经理、董事长，主要对拟发行的项目进行尽调，负责设计融资和交易结构以及拟定相关协议；李木松年3月至年6月担任副总经理分管产品部，是产品设计负责人；时任副总经理王某分管投后管理、合规、行政人事工作。上海意隆主要负责募集环节中的产品销售。上海意隆根据阜兴集团确定的销售政策和上海郁泰制作的基金合同和推介资料，负责组织、培训和管理销售团队；积极推介、销售产品，并将产品已签约的基金合同、投资者转款凭证、投资者个人信息等签约信息反馈给上海郁泰；同时，也配合上海郁泰发布以上海意隆名义发行的产品的信息披露文件。上海意隆由赵卓权分管。余亮年3月至年4月担任总裁，对上海意隆人员进行日常管理；时任董事长朱某全面主持工作；徐铭年2月至年7月担任副总裁，为私人银行部及主要销售团队负责人，分管培训部、市场部和投资咨询部；张敏年9月至年7月担任副总裁，为前镒金融部及主要销售团队负责人；樊某时任副总裁、金融事业部及主要销售团队负责人；闾某嘉时任副总裁，负责后台运营部、特别项目部、操作风险部、业务推动部、客服部、风险管理部、投资咨询部和市场部。上海西尚实际由上海郁泰的人员负责经营，上海郁泰借用其名义对外开展业务。易财行主要负责基金销售，共发售过两只私募基金产品。其中，“易财1号医疗产业基金”成立于年12月11日。易财行由赵卓权主管。年9月份后易财行的证照上交给阜兴集团。耿某峰年7月至年9月曾担任总经理。阜兴系私募机构虽然各有分工，但在私募基金最为核心的投资管理环节，四家私募机构均无相应的部门机构设置，未配备相关人员负责投资项目甄选、尽职调查、项目跟踪、收益回笼等具体工作，投资管理职能完全集中于朱一栋、赵卓权等少数阜兴集团核心人员，投资职能严重虚化，基金财产的专有用途无法保障。阜兴系私募机构发行并备案的私募基金产品共计只。私募基金产品约定的主要投资领域为合伙企业合伙份额、股权类、债权、项目收益权等。已备案的只私募基金产品累计募集本金.45亿元。阜兴系私募机构侵占、挪用基金财产。阜兴集团注册并控制大量关联企业，产品约定投向绝大多数为阜兴系关联公司。朱一栋、赵卓权等人安排阜兴集团总裁办和行政部工作人员使用公司员工、亲友的身份证注册大量公司，阜兴集团档案部登记造册并集中管理公章和证照。朱一栋、赵卓权等人实际控制的关联企业达家（包括阜兴集团以及已注销、吊销的相关公司），其中多为无实际业务的壳公司。阜兴系私募机构发行并完成备案的个产品的约定投向集中于富建集团有限公司等43家阜兴系关联公司的股权、股权收益权、债权、经营收益权及其他资产，涉及金额.91亿元，占全部投向金额的98.9%。阜兴集团利用阜兴系关联公司或关联自然人账户统一划转阜兴系私募机构募集资金，资金运作具有明显的资金池特征。具有资金池特征的账户主要有24个，占全部资金流水涉及的单位或自然人账户数量的4.87%，但资金池的累计资金进出合计达7,亿元，占目前所获得用于分析的全部资金流水总量的44.62%。阜兴系关联公司的银行卡、印鉴、网银U盾等统一由阜兴集团保管使用，阜兴系私募机构募集资金与阜兴集团其它融资渠道资金混同，统一由阜兴集团资金部按照朱一栋、赵卓权的指令调拨使用。阜兴系私募机构产品募集资金从托管账户转入约定投资标的账户后，主要通过阜兴系关联公司及阜兴集团实际控制的关联自然人账户进行调度划拨。阜兴系私募机构发行并完成备案的私募基金募集资金在从托管行转入约定投向账户后，会在短时间内被迅速转移，多次转移后募集资金被转入多个“资金池”账户供朱一栋、赵卓权及阜兴集团根据需要划拨使用。基金产品募集后，资金在进入投向账户后，随即转入资金池的金额达.75亿元，占全部募集资金的79.46%；直接转入其他关联方或其他单位及自然人账户后，通过资金划转，再次转入关联方资金池的金额55.71亿元，占全部募集资金的15.12%。综上，募集资金从投向账户最终转入关联方资金池的总量达到.46亿元，占全部募集资金比例达94.58%。阜兴系私募机构发行基金产品募集资金，其中绝大部分产品资金在募集后未按照产品设计投向约定用途使用，而是在转入约定投资标的账户后不久，即通过阜兴集团关联企业或关联个人账户多次过桥后，汇入阜兴集团控制的“资金池”账户，由朱一栋、赵卓权在阜兴集团层面统一调度使用，主要用途包括兑付基金及常州恒琪债权包产品本息、偿还财通证券资管产品本息、归还信托及银行债务本息、各类资产或股权购买、偿付被重组公司债务、二级市场股票操纵、提成奖励、个人挥霍、日常费用等。根据立信会计师事务所出具的司法鉴定意见里的数据，已核查的个基金产品共计募集资金.45亿元，立信会计师事务所核查分析了其中.97亿元的资金流向，例如用于兑付产品本息的金额达到.70亿元，被关联公司及个人占用的达到44.20亿元，用于资产或股权购买36.44亿元，而购买的这些资产和股权也并非基金募集时约定的投资标的，仅剩余少量资金留存于账户。除留存于募资账户、投资标的公司账户的资金余额外，其余募集资金未按约定用途使用，属于挪用基金财产，挪用金额合计.65亿元，占已分析资金总额的99.37%。其中，部分资金被朱一栋等人用于提成奖励、个人挥霍。用于提成佣金的金额为6.04亿元，用于个人挥霍的金额为0.65亿元，构成侵占基金财产，侵占金额为6.69亿元。阜兴系私募机构向不特定投资者公开宣传推介私募产品主要体现为：一是部分基金销售人员在赵卓权、余亮等人的授意下通过盲打电话、盲发短信等方式向不特定对象宣传推介私募产品；二是部分基金销售人员向客户要求将产品转介绍给其他亲友；三是上海意隆的公司网站上的“预约评估”栏目、上海郁泰公司网站上的“在线咨询”栏目未设置必要的合格投资者调查问卷等前期确认程序，供不特定投资者留下联系方式，上海意隆的销售人员会联系这些不特定投资者推介私募产品；四是上海意隆、上海郁泰和上海西尚的公司网站或

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