执行中如何对被执行人持有的上市公司股票进

执行过程中流通股票是处置变现较为快捷的方式，下文根据孙博峥律师的实际办案手记，提供下述流程供大家参考、学习。

#深度好文计划#一、上市公司股票信息查询1.查询机构：上市公司股票的信息由中国证券登记结算有限责任公司（中登公司）管理，其在北京、上海、深圳设有分公司，负责当地证券交易所的股票登记和结算业务。

2.根据股票的实际情况分2种查询方式

查询方式1：最高法院网络查控系统，不超过总股本5%的无瑕疵、无限售流通股的首次冻结、解冻及续冻，人民法院可直接通过最高法院网络查控系统进行冻结，但该系统不支持质押股票、限售流通股的冻结及轮候冻结。

查询方式2:查询被执行人名下股票信息有两种途径：-法官持协助查询通知书和法官证件进行查询。-律师持法院出具的调查令和律师证件进行查询。-查询要求：查询时需提供被执行人的名称及身份证号码或统一信用代码，若有证券账户号可一并提供。-查询结果：中登公司会提供证券持有信息页和证券冻结信息页，这些信息在后续冻结及处置中至关重要。

二、上市公司股票冻结1.办理地点：法院需前往中登公司的分公司办理股票冻结，外地法院可通过委托中登公司所在地法院办理。2.普通股票冻结：-法院向中登公司送达协助执行通知书，需明确被执行人信息、证券账户账号、拟冻结的股票信息及冻结期限。-冻结期间的孳息（如红利）也需一并冻结。3.质押股票冻结：-除普通股票冻结要求外，还需提供质押股票的申请书编号（中登业务号）。-系统中需标记质押股票，并冻结相应孳息。

三、上市公司股票二级市场处置流程1.确认股票状态：处置前需确认冻结的股票是否为首次冻结且无限售限制。2.确认结算参与人：查询并明确股票所属证券公司的具体营业部，若无法确定则与证券公司总部对接。3.冻结资金账户：向证券公司送达协助执行通知书，冻结股票对应的资金账户，并确认冻结顺位。4.启动交易程序：-向证券公司发出协助执行通知书，明确股票交易信息并启动二级市场交易程序。-需指定交易期限（最长30个交易日）并明确扣划红利的具体信息。-需提前与证券公司沟通，确保在处置过程中对账户进行全面控制（如禁止取款、禁止银证转账等）。5.红利解冻与扣划：在资金账户首次冻结的情况下，向中登公司发送协助执行通知书，解冻红利并由证券公司扣划红利。6.资金划转：待股票交易和红利结算完成后，与证券公司沟通，将资金账户中的全部现金划转至法院账户，完成处置程序。

孙博峥律师提示：实际司法实务中，法院一般也不愿意轻易对上市公司股票进行处置，遇到股票性质存在问题的，不同状态的，法院处理流程也较为冗长。

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