昊志机电实控人及财总被监视居住,智度股份

6次股东大会虚假记载列席律师智度股份七高管收证监局警示函公司被责令改正

智度股份及相关人员于近日收到广东证监局出具的《关于对智度科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》、《关于对陆宏达、陈志峰、孙静、刘韡、赵立仁、熊贵成和李凌霄采取出具警示函措施的决定》。

根据《上市公司现场检查办法》的规定，广东证监局近期对智度股份进行了现场检查，发现智度股份年第三次临时股东大会、年第六次临时股东大会、年第七次临时股东大会、年第九次临时股东大会、年第一次临时股东大会和年度股东大会等6次股东大会议决议公告记载或披露的律师列席情况与实际不符，存在披露列席的律师未实际列席相关股东大会的情形。年9月，智度股份董事会同意公司为子公司西藏亦复与百度时代网络技术（北京）有限公司合作产生的债务提供连带责任担保，担保金额不超过2亿元，担保期限为3年。智度股份未按规定在年年报中披露上述重大担保及履行情况。年，智度股份为子公司上海猎鹰、西藏亦复向银行申请授信分别提供万元和1亿元的连带责任担保，担保期限分别为具体授信的债务履行期限届满之日后2年和3年，但智度股份在年年报中将上述两项担保的担保期限分别披露为1年和2年。年8月以来，智度股份出于战略投资目的持续增持国光电器股份，截至年8月末持有国光电器11.5%的股份，智度股份及一致行动人合计持有国光电器29.%的股份。根据国光电器公司章程，智度股份可提名国光电器董事、监事候选人，智度股份与国光电器的董事长、副董事长相同，智度股份对国光电器的股权投资符合《企业会计准则第2号-长期股权投资》第二条对“重大影响”的规定。但智度股份年年报将对国光电器的股权投资在“其他非流动金融资产”科目列报，并以公允价值计量将其变动计入公允价值变动损益，而未作为“长期股权投资”核算。在上海猎鹰近三年收入规模呈连续下降趋势、年初发生的新冠疫情对其业务存在持续不利影响的情况下，智度股份管理层对上海猎鹰资产组进行年度商誉减值测试时，采用预计未来现金流量的现值预计可收回金额，预测上海猎鹰年收入将同比大幅增长。在SPE主要供应商政策收紧、插件数量大幅减少、市场行情普遍低迷的情况下，智度股份管理层对SPE资产组进行年度商誉减值测试时，预测SPE在年度营业收入小幅减少，年及以后年度将大幅增长。公司管理层上述相关预测与实际情况相悖，缺乏可靠的数据来源和充分适当的证据支持。年，在市场行情发生明显不利变化、插件数量大幅减少、经营模式即将发生转型的情况下，智度股份管理层在对SPE无形资产进行减值测试时，未结合市场状况对无形资产公允价值、使用寿命、预计未来现金流量等进行合理预计，而判定相关无形资产未发生减值。智度股份在《年年报》《深圳市范特西科技有限公司年1-10月审计报告》中披露，公司及子公司范特西在联合运营模式下的游戏服务收入按照与第三方游戏平台公司合作协议所计算的分成金额确认收入。经查，范特西在年1至10月共确认联运游戏服务收入.92万元。年10月，范特西在未作评估分析的情况下将未回款收入全部作调减处理，共冲减原确认收入.53万元，该情况在以前年度未发生过。智度股份子公司上海猎鹰在未取得客户盖章确认结算单的情况下，于年3月确认北京爱卡焕行文化传播有限公司收入.68万元、4月确认南京博郡新能源汽车有限公司收入.26万元。年1月至年1月期间，智度股份仅就定期报告事项登记内幕信息知情人档案，未就利润分配预案、非公开发行股票等重大事项登记内幕信息知情人档案，未就非公开发行股票制作重大事项进程备忘录。智度股份在登记定期报告内幕信息知情人时，存在遗漏登记相关定期报告内部流程审批人员、年审会计师等内幕信息知情人的情况。

广东证监局决定对智度股份采取责令改正的行政监管措施，对陆宏达、陈志峰、孙静、刘韡、赵立仁、熊贵成和李凌霄采取出具警示函的行政监管措施。

业绩快报未对政府补助进行会计处理致重大偏差海目星及三高管收证监局警示函

海目星于12月28日收到深圳证监局《关于对深圳市海目星激光智能装备股份有限公司、赵盛宇、钱智龙、高菁采取出具警示函措施的决定》。

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司现场检查办法》以及深圳证监局年上市公司现场检查工作安排，深圳证监局对海目星进行了现场检查。

检查发现，年4月27日，海目星披露《年度业绩快报更正公告》。经查，海目星在披露业绩快报时，未按照协议约定和以往年度会计政策的一惯性对政府补助进行会计处理，导致公司披露的业绩快报出现重大偏差。海目星及子公司对子公司的担保均为连带责任担保，但海目星在年年报中将相关担保类型披露为一般担保，信息披露不准确。海目星设备类产品以客户签字或盖章的验收单作为收入确认依据；对个别大客户的收入确认缺少客户签字或盖章的验收单；个别客户收入确认存在滞后情况。此外，海目星对部分长期挂账的逾期应收账款未单独测算减值。海目星设立募集资金专户未经董事会审议批准。此外，海目星还存在内幕信息知情人管理不规范、部分制度规定不符合法定要求、股东大会和董事会会议记录不完整等问题。

上述情况反映出海目星在信息披露、公司治理、财务会计基础、募集资金管理、内幕信息知情人管理等方面存在不规范情况。海目星董事长兼总经理赵盛宇、董事会秘书钱智龙、财务总监高菁对上述问题负有主要责任。

深圳证监局决定对海目星及赵盛宇、钱智龙、高菁采取出具警示函的监管措施。

个别营销人员私下收取客户费用、运营“同顺号”平台涉咨询服务未尽责任同花顺子公司被证监局责令改正

同花顺子公司浙江同花顺云软件有限公司浙江证监局《行政监管措施决定书》。

经浙江证监局核查，浙江同花顺云软件有限公司存在如下违规行为：一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导；二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益，部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问，个别营销人员私下收取客户费用；三是在业务推广环节，在未对客户进行风险评测的情况下，即向客户推荐具体软件，存在投资者适当性管理的漏洞；四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项；五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台，云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。

浙江监管局决定责令浙江同花顺云软件有限公司对上述问题进行改正。

三会运作不规范、关联方交易披露不完整奥拓电子被证监局责令改正

奥拓电子于近日收到深圳证监局下发的《深圳证监局关于对深圳市奥拓电子股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

根据《中华人民共和国证券法)》《上市公司现场检查办法》以及深圳证监局年上市公司现场检查工作安排，深圳证监局自年7月起对奥拓电子进行了现场检查。检查发现，奥拓电子部分董事连续未出席股东大会且无书面请假材料，公司年至年有关公司年度报告的内幕信息知情人登记表存在遗漏，未将审计项目组除签字注册会计师以外的其他成员登记为内幕信息知情人。千百辉是奥拓电子年收购的子公司，按照完工百分比法确认收入和成本。检查发现，千百辉在年确认收入时，未充分考虑已完成结算项目的结算金额出现下调、行业政策变化导致未来收入发生重大调减的情形，对工程收入的最佳估计数未及时作出调整，收入确认缺乏足够的谨慎性。此外，千百辉未在每年末对预计总成本进行动态调整和更新，导致部分项目账面确认的成本金额超过项目实际发生成本。奥拓电子年收购千百辉时，形成商誉18,.02万元。检查发现，奥拓电子在年商誉减值测试中，对年收入预测时未考虑年已完成结算项目收入大幅调减的情况，也未充分考虑疫情及政策变化对千百辉亮化工程业务的影响。且千百辉年一季度收入、利润同比大幅下滑，存在较为明显的减值迹象。奥拓电子未充分考虑上述情形，年商誉减值测试不审慎。奥拓电子于年12月就某公司未按时偿还借款事项申请仲裁，年8月收到仲裁结果，裁决该公司偿还你公司借款及利息。截至年末，奥拓电子并未收到相关回款，且至今未收回。根据公开资料，该公司在年6月至年10月连续被列入失信被执行人。奥拓电子未按照实际情况对该笔其他应收款按单项进行减值测试。千百辉于年7月与其他合作方合资设立某PPP项目公司，千百辉持股40%，其中千百辉派出1名董事沈永健，对项目公司具有重大影响。沈永健与其一致行动人年至年合计持有奥拓电子股份超过5%，且沈永健于年1月起任奥拓电子副董事长兼董事，故该项目公司为奥拓电子的关联法人，但奥拓电子未在年至年年报关联交易项目中对与该项目公司相关交易情况进行披露。

深圳证监局决定对奥拓电子采取责令改正的监管措施。

违规为股权激励对象提供财务资助.18万吉宏股份收证监局警示函

吉宏股份于12月28日收到厦门证监局下发的《厦门证监局关于对厦门吉宏科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，香港麦吉客自年9月起成为吉宏股份关联方。年度，吉宏股份累计向香港麦吉客关联采购广告服务.75万元，占年半年度经审计净资产的1.26%；年度，累计关联采购金额.4万元，占年度经审计净资产的0.69%。对于上述事项，吉宏股份未按规定及时履行审议程序和信息披露义务。根据吉宏股份年限制性股票激励计划相关公告，激励计划对象资金来源为员工自筹资金，公司承诺不为激励对象提供贷款及其它任何形式的财务资助。事实上，吉宏股份于年8月分别以支付商品采购款和广告费名义为部分股权激励计划对象获取有关限制性股票提供财务资助，金额合计.18万元，吉宏股份披露的前述公告内容不真实。截至目前，上述款项已全部退回公司。

厦门证监局现决定对吉宏股份采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

昊志机电实控人汤秀清和与财务总监肖泳林被金华市公安局指定居所监视居住

昊志机电于近日获悉，公司控股股东、实际控制人、副董事长、总经理汤秀清先生和公司董事、副总经理、董事会秘书、财务总监肖泳林先生因涉嫌操纵证券、期货市场罪被金华市公安局指定居所监视居住。相关事项尚待公安机关进一步调查。

本次调查系对公司相关人员的个人调查，不涉及公司，目前公司经营情况正常。公司于年12月28日紧急召开了第四届董事会第十四次会议，与会董事一致同意在汤秀清先生和肖泳林先生被指定居所监视居住期间，由公司董事长汤丽君女士代为履行董事会秘书、财务总监职责；由公司董事、副总经理雷群先生代为履行副董事长、总经理职责。

厂区车间排放污水石油类浓度超标近6倍中辰股份被环保部门罚款41万元

中辰股份于近日收到无锡市生态环境局下发的《行政处罚决定书》。

年7月23日、7月24日、8月3日无锡市生态环境局执法人员会同宜兴市公安局新街派出所、环科园生态办、宜兴市公安局食药环支队对中辰股份进行多次检查发现：中辰股份位于新街街道绿园路8号的厂区东南门拉丝车间乳化液池内乳白色液体流入雨水沟，排入外环境。经委托江苏中宜金大分析检测有限公司采样检测分析，乳化液池流入雨水渠内的液体中：铜浓度为0.mg/L、pH值为7.34、COD浓度为30mg/L、氨氮浓度为0.mg/L、总磷浓度为0.mg/L、石油类浓度为33.53mg/L、动植物油浓度6.63mg/L，其中石油类浓度超过《污水综合排放标准》（GB-）一级标准。（石油类浓度排放限制为5mg/L）

中辰股份超过排放标准排放水污染物，违反了《中华人民共和国水污染防治法》第十条之规定，应承担相应的法律责任。依据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第二项之规定，无锡市生态环境局对中辰股份处以罚款41万元整。

（我是股东）

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