金河科技募资使用违规收警示函主办券商为财

中国经济网北京9月14日讯全国中小企业股份转让系统网站日前公布了《关于对宁夏金河科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》。经查明，宁夏金河科技股份有限公司（简称“金河科技”，）有以下违规事实。年8月，金河科技完成年第一次股票定向发行，共发行股份万股，募集资金1万元。根据《股票发行情况报告书》，本次募集资金用途为乳制品冷链物流体系建设项目。

年1月1日，金河科技与非关联自然人刘向东签订《借款合同》，向其提供借款万元。年1月2日，金河科技将募集资金专户中的.80万元转至公司尾号的公户中，再用尾号的公户向尾号的公户转账.51万元。同日，金河科技使用尾号的公户向全资子公司新纬度管理策划有限公司转账万元（此部分后又转至公司尾号账户用于支付金河科技主营业务相关的经营款项），向刘向东转账.51万元。金河科技后于年4月20日起陆续归还募集资金，于年4月12日归还完毕。上述事项发生时，金河科技未召开董事会、股东大会审议，未履行信息披露义务。

金河科技的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第二十条、第二十一条、第二十三条和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的规定，构成募集资金使用违规。

针对上述违规行为，闫建国、康建英、黄若蕴未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》1.4条、1.5条，《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定，对上述违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条，全国股转公司做出如下决定：对宁夏金河科技股份有限公司、闫建国、黄若蕴、康建英采取出具警示函的自律监管措施。对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

经中国经济网记者查询，宁夏金河科技股份有限公司于年4月22日成立，注册资本.05万人民币。公司于年6月24日挂牌全国中小企业股份转让系统，证券简称金河科技，证券代码，发行主办券商为安信证券股份有限公司。年5月31日，主办券商变更为财达证券股份有限公司。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第二十条：发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第二十一条：发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域，暂时闲置的募集资金可以投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。除金融类企业外，募集资金不得用于持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易，不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第二十三条：发行人应当按照定向发行说明书中披露的资金用途使用募集资金；变更资金用途的，应当经发行人董事会、股东大会审议通过，并及时披露募集资金用途变更公告。

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》1.4条：申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者应当遵守法律、行政法规、部门规章、本业务规则及全国股份转让系统公司其他业务规定。

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》1.5条：申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在全国股份转让系统指定信息披露平台（

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